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2019-02-22 06:54

  404.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

  405.证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币()亿元。

  406.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

  407.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的,收购人按()进行收购。

  409.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

  A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

  C.保荐代表人应当遵守职业准则,珍视和保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力

  411.取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  412.我国地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。

  D.投行人员影响投资分析师撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

  416.《中华人民国公司法》,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

  417.《中华人民国证券法》,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。

  B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查,并同意出具此专业意见

  C.已按照履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

  D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

  419.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

  A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、等公开方式或变相公开方式向社会发行的

  401.C【解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件有:年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。香港曾道人开奖结果 香港六合彩现场直播九龙闪电图库香港六合彩最快开 香港六合大全图库曾道人水区公开特码香港六合彩开 黄大仙六合彩

  402.C【解析】证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行规和中国证监会的,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户权益。

  403.C【解析】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

  404.C【解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  405.C【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60亿元。

  406.C【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

  409.D 【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交:个人简历、身份证件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保存机构出具的推荐函,其中应当说明申请人、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。

  410.D【解析】D项说法错误,保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  411.D【解析】取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民国证券法》第一百三十二条的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业。(6)法律、行规和中国证监会的其他条件。故选D。

  412.D【解析】我国地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施:(1)分析师向投行部门报告。(2)将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目演等推介活动。

  413.D【解析】证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

  414.D【解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

  415.D【解析】自然人因遗产继承办理股非交易过户的内容包括:申请人填写“股份非交易过户申请表”.并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证件及复印件。

  416.D【解析】《中华人民国公司法》,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

  417.D【解析】《中华人民国证券法》,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准。

  418.D【解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

  419.D 【解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

  420.D【解析】A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。十二肖等于三十码九龙心水码